徐曼代表：

您提出的《关于成立我区国有企业合规性审查机构的建议》收悉。经与区审计局、区城投集团、鸿业集团、峡谷城文旅集团共同研究，现答复如下以供参考：

一、区属国有企业依法合规经营工作推进情况

（一）推进清廉企业建设。区国资委坚持政治引领、全面谋划、探索创新，高位推进清廉企业建设落地见效，将清廉文化融入企业内部管理和改革发展全过程，为企业高质量发展提速赋能。成立了以主要领导为组长、分管领导为副组长、企业主要领导为成员的清廉企业建设领导小组和工作专班，统筹推进清廉企业建设工作。一是与强化制度建设相结合。认真贯彻《企业国有资产法》《黔江区区属国有企业监督管理办法》等法律法规制度，修订完善《黔江区区属国有企业融资及担保管理办法》、《黔江区区属国有企业投资监督管理办法》、《区属国有企业负责人薪酬管理办法》、国资监管权力、责任清单以及负面清单，科学界定出资人监管边界，着力以制度管权管事管人。推动债务监管系统建设，并依托全市国资监管平台，适时推进黔江国资大数据监管服务平台建设，提升智能化监管效能，逐步实现国资监管全覆盖。二是与强化问题整改相结合。针对巡视、巡察、审计、督查、检查指出的问题，制定整改方案、建立整改台账、明确整改责任，逐一落实整改措施，推动整改工作取得实实在在的效果。三是与强化专项整治相结合。2023年上半年，区国资委开展了“选人用人不正之风”“风险隐患专项排查”等专项行动，下步将继续开展国企财务管理、工程领域专项检查，以“永远在路上”的政治自觉正风肃纪反腐。

（二）强化运行监督。落实领导牵头责任，明确国资监督责任，压实企业主体责任，深化巡察与纪检监察、组织、审计、信访等协作，落实相关法律法规制度，强化国企日常监督。一是严格收支管理。对区属重点国有企业全年及每月收支实行计划管理，每月资金计划实行审批制度。二是严格绩效考核。科学制定经营业绩考核目标，优化考核指标，完善考核细则，充分发挥考核指挥棒作用。三是严控债务增量。严禁无资金来源、超财政承受能力上项目，国企投资项目严格审查收益平衡计划，不该花的钱一分不花、不该做的事一件不做，坚决遏制新增隐性债务，同时开展精准排除风险工作，按周、月、季、年摸清风险隐患，识别关键风险点，提前制定应急预案，确保风险可控。四是规范经营管理行为。通过修订完善相关制度，进一步规范投融资、担保等经营管理行为。

（三）严肃问责追责。自2015年以来，区国资委大力推进区属国有企业遗留问题处置，坚持依法依纪、综合施策、落实责任、注重实效、强力震慑、严肃纪律的原则，与维护市场主体合法权益、保护市场主体活力、维护全区社会信用结合起来，按照“集中力量攻坚、依法查处震慑、建章立制堵漏”的要求，修订完善制度15项，开展5次专项整治，采取民事、刑事、纪律“三同上”的手段，达到诉讼、经侦、纪检“三交账”的目标，所有遗留问题全部进入司法程序，累计追回损失2亿余元，因失职渎职问责处理国企员工10余人。

二、下一步工作计划

为深入学习贯彻习近平法治思想，落实全面依法治国战略部署，市国资委党委决定将2023年确定为“合规体系建设强化年”，开展合规体系建设专项行动。区国资委依托市国资委党委决定，参照市国资委《市属国有重点企业“合规体系建设强化年”专项行动方案》，结合我区实际，推进监管企业加强合规体系建设。安畅公司、鸿庄公司已于2023年6月启动了企业合规体系建设工作。

（一）构建合规管理制度体系。督促企业对2022年底以前的制度进行集中清理，清理结果要以所涉业务、职能范围进行分类，以基本管理制度、具体规章制度和专项合规指引进行分级，同步开展制度“立改废释”。

（二）落实合规管理责任。督促企业组织各业务及职能部门制定部门内部的岗位合规职责清单、合规风险清单、合规审查流程管控清单（以下简称“三张清单”），开展一次全级次、全方位合规风险排查，针对发现的问题，落实各部门的合规管理责任，以下看上制定整改方案，以上率下及时完成整改。

（三）完善合规管理运行机制。督促企业建立完善规章制度、经济合同、重要决策（以下简称“三项重点工作”）合法合规性审查工作机制及流程，全面落实审查工作职责。结合实际建立健全合规管理与法务管理、内部控制、风险管理等协同运作机制，加强统筹协调，避免交叉重复，提高管理效能。

（四）夯实合规管理组织基础。建立企业内部合规管理组织（合规委员会），发挥统筹协调作用，督促保障法律顾问履职到位。合规委员会要定期召开专题会议，研究解决强化年行动任务重点难点问题。要明确法律顾问作为合规管理负责人，领导合规管理部门开展工作，将强化年行动任务纳入法律顾问履职评价考核。要建立合规管理员制度，按规定在业务及职能部门设置合规管理员，由业务及职能部门业务骨干担任，接受合规管理部门业务指导和培训。

（五）推进合规管理信息化建设。督促企业将“三张清单”和“三项重点工作”合法合规性审查工作机制及流程嵌入信息系统，强化过程管控。企业要结合实际将合规管理制度、典型案例、合规培训、违规行为记录等纳入信息系统。要结合行业监管等实际情况，加强合规管理信息系统与财务、投资、采购等其他信息系统的互联互通，数据共享共用。要利用大数据等技术，加强对重点领域、关键环节动态监测，实现合规风险及时预警、快速处置。

（六）加快打造合规文化。要将习近平法治思想纳入党委理论学习中心组学习，用好法治理论考试及旁听等学习方式，推动企业领导人员牢固树立依法合规经营理念，不断强化合规意识。要开展常态化合规培训，制定年度合规培训计划，对管理人员、重点岗位人员和新入职人员开展合规培训，内化合规思维和底线意识。要组织员工签署《合规承诺书》，发布合规倡议书等，积极践行合规承诺，推动合规理念深入人心。要将强化年行动任务纳入2023年普法工作要点，充分运用企业官方网站、微信公众号、短视频等平台，通过发布合规手册，开展知识竞赛、交流研讨、情景短剧等多种形式强化宣传教育，打造具有企业特色的合规文化。

对以上答复您有什么意见，请领衔代表填写在回执上寄给我们，以便进一步改进我们的工作。

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（联系人：张 睿，联系电话：79246116 ）